格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金料理东谈主：格林基金料理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年十一月 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       伏击辅导   本基金经中国证券监督料理委员会2021年3月2日证监许可〔2021〕628号文注册，进行召募。   基金料理东谈主保证《格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）的内容果然、准确、齐备。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场长进 等作出本质性判断或者保证。    本基金的方针客户不包括特定的机构投资者。   本基金对于每份基金份额设定了最短握有期限，且本基金不上市交易，因此投资者握有 本基金将濒临在最短握有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投 资方针、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的各样风险，包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主 在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的独到风险等其他风险。本基金是一只 羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。具体内 容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于国债期货、股指期货、股票期权，可能濒临的风险包括商场风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操派头险等。本基金可投资于资产支握证券， 可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相干章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东谈主将对基金简称进行稀疏标志，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额握有东谈主仔 细阅读相干内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 居品贵府提要等信息露出文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资告诫、资产景况等 判断基金是否和投资者的风险承受才略相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩表现的保证。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应谨慎阅读本招募说明书。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的50%，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动50%的除外。法律法则或监管机构另有端正的， 从其端正。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，相干财务数据和净值表现数据截止日为 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息露出料理办法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金侧 袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）、其他相干端正及《格林鑫悦一 年握有期羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书发达了格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相干的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其 果然性、准确性、齐备性、实时性、简明性、易得性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府苦求召募的。本招募说明书由本基金料理东谈主解释。 本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同极度他相干端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应精好意思查阅基金合同。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用革新和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革新和补充 书》极度更新 极度更新 行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 通过，经2004年8月28日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005年10月27日第十届宇宙东谈主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次革新，2013年6月29日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三 次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年 和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019年12月28日第十三届宇宙东谈主民代表大会常 务委员会第十五次会议第二次革新的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其每每作念出的 革新 议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新，自 《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的革新 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的革新 券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其每每作念出的革新 资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的革新 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其每每作念出的革新 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》（包括其每每革新）及相干法律法则端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 受格林基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金料理 有限公司 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额极度变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 对应日的，则顺延至对应日所在月份的临了一个服务日；若该对应日为非服务日，则顺延至 下一服务日 短握有期 该基金份额申购苦求证明日（对申购份额而言）或该基金份额调节转入证明日（对调节转入 份额而言） 金份额申购证明日（对申购份额而言）或基金份额调节转入证明日（对调节转入份额而言）1年 后的年度对日 订），是表率基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主、 销售机构和投资东谈主共同投降 份额的行径 份额的行径 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 兑换为现金的行径 苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调节为基金料理东谈主料理的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳动 上一绽开日基金总份额的10% 产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 他资产的价值总和 额净值的过程 露出办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含公约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、资产支握 证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不祥情趣的资产   以上释义中波及法律法则、业务执法等内容，法律法则、业务执法革新后，如适用于本 基金，相干内容以革新后法律法则、业务执法为准。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：格林基金料理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   成立时间：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号   组织阵势：有限职责公司   注册本钱：20，000万元东谈主民币   存续期间：永续策动   策动范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产设备有限公司握有本基金料理东谈主100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   磋议东谈主：张歆雨   里面组织结构：   本基金料理东谈主为一东谈主有限职责公司，推动按照《格林基金料理有限公司端正》的端正享 有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险限定委员会、东谈主力资源与薪酬计谋委员 会，轮廓料理部（董事会办公室）；公司组织料理实行董事会调换下的总司理负责制，下设 风险料理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT治理委员会、产 品委员会、估值委员会、居品收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益部、 固定收益二部、FOF投资部、特定客户资产料理部、研究部、交易部、机构业务部、零卖业务 部、互联网金融部、投资银行部、计谋客户部、居品与翻新部、营销支握部、基金事务部、 信息工夫部、有筹商财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公 司设看管长，分担监察稽核部，负责组织领导公司的监察稽核服务。   二、主要东谈主员情况 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金料理有限公司创举东谈主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届宇宙青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统限定国度重心实验室照顾人，中国科学院料理学院MBA导师、北京航空航天大学MBA导师。   高永红女士：董事、总司理，硕士。曾任格林期货有限公司总司理，格林大华期货有限 公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产料理有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学教师，辉县市政府驻 郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国竖立银行总行投 资探员部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，武艺照顾人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   建兰宁先生：独处董事，硕士。现任惠新私募基金料理有限公司董事总司理。曾任昆仑 健康保障股份有限公司董事长至极助理，中融东谈主寿保障股份有限公司副总司理，君康东谈主寿保 险股份有限公司资产料理中心董事总司理，合源本钱料理有限公司料理层成员、合伙东谈主，天 安东谈主寿保障股份有限公司投资部负责东谈主等。   龙大伟：独处董事，男，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文牍，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文牍、董事长等。   部慧：独处董事，女，博士。现任北京航空航天大学经济料理学院金融系主任，副素质， 硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济料理学院金融系讲师、硕士生导师。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金料理有限公司营销支握部总监。曾任格林集团总 裁秘书、办公室副主任，北京空想加科技有限公司销售运营司理，格林基金料理有限公司居品 与翻新部总监。   孙会女士：看管长，硕士。2002年至2004年间，于《证券商场周刊》裁剪部担任记者职务。 理、合规风控与稽核部总司理，同期兼任监事会主席等职务。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货总 司理助理，中国期货业协会信息工夫部主任，中国期货业协会信息工夫专科委员会委员，中国 期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理助理，天津兴业相信投资公司业务垄断。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金料理有限公司渠谈司理、渠谈服务部上海 区域总部总监、渠谈服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金料理有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰谈营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金料理有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金料理有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东谈主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产料理股份有限公司固定收益部总司理，格林基金料理 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金料理有限公司研究员，南边东英资产料理有 限公司基金司理，中晟基金料理有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学硕士。曾任吉林银行交易员、北京分部负责东谈主、金融商场部债券 交易中心总司理，中英益利资产料理股份有限公司固定收益部总司理。2020年加入格林基金， 任公司副总司理、固定收益部总监。现任本基金基金司理（2021年6月17日起任职）、格林泓利 增强债券型证券投资基金基金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓景债券型证券投资基金基 金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金司理（2022年4月14 日）、格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金司理（2022年9月5日起任职）、格林团员增强 债券型证券投资基金基金司理（2023年10月20日起任职）、格林泓盛一年按时绽开债券型发起 式证券投资基金（2024年4月3日起任职）、格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金司理 （2024年8月22日起任职）、格林中短债债券型证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任 职）。   李会忠先生，清华大学经济学硕士。曾任新华基金料理股份有限公司金融工程部副总监、 首席策略研究员、基金司理助理、基金司理，先后从事行业研究、投资决策等服务。2019年 1 1 月加入格林基金，任权益投研总监，现任本基金基金司理（2021年6月9日起任职）、格林伯元 纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2020年6月29日起任职）、格林稳健价值纯真配置羼杂 型证券投资基金基金司理（2020年10月21日起任职）、格林研究优选羼杂型证券投资基金基金经 理（2021年8月19日起任职）。   王毕功先生，清华大学工学学士、清华大学工程硕士。曾任民生加银资产料理有限公司金 融工程师，北京乾和私募基金料理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理。2023年8月加入 格林基金，现任本基金基金司理（2024年11月12日起任职）。   由高永红女士担任公募投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；刘赞先生任公募投资 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决策委员会委员，现任基金司理；柳杨先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；冯宇 辉先生任公募投资决策委员会委员，现任公司总司理助理；李会忠先生任公募投资决策委员会 委员，现任基金司理；刘冬先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；孙会女士为公司 看管长，列席参加公募投资决策委员会会议。   三、基金料理东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》极度他相干端正，基金料理东谈主必须履行以下职责： 申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主承诺 看重违反《证券法》行径的发生； 取有用措施，看重以下《基金法》、《运作办法》防碍的行径发生：   （1） 将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4） 向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 侵占、挪用基金财产； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干 的交易行为；   （7） 莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8） 法律法则和中国证监会防碍的其他行径。 规及行业表率，淳厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违章策动；   （2） 违反基金合同或托管公约；   （3） 特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5） 拒却、打扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 莽撞职守、徒然权益，不按照端正履行职责；   （7） 泄露在职职期间洞悉的相干证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资有筹商等信息；利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行为；   （8） 除按法律法则、基金料理公司轨制进行基金投资外，径直或转折进行其他股票交易；   （9） 违反证券交易风光业务执法，利用对敲、倒仓等技能把握商场价钱，扯后腿商场纪律；   （10） 特意毁伤投资东谈主极度他同行机构、东谈主员的正当权益；   （11） 以不正大技能谋求业务发展；   （12） 有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13） 信息露出不果然，有误导、诈骗要素；   （14） 法律法则和中国证监会防碍的其他行径。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽职责的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 从事内幕交易、把握证券交易价钱极度他不正大的证券交易行为；   （7） 法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行为。   五、基金司理承诺 益； 洞悉的相干证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有筹商等信息，或 利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行为；   六、基金料理东谈主的里面限定轨制   本基金料理东谈主即格林基金料理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、正当、 有用策动，驻防、化解策动风险和所料理的资产运派头险，充分保护资产寄托东谈主、公司和公司 推动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金料理公司里面限定领导成见》等法律法则 和中国证监会的相干文献，以及《格林基金料理有限公司端正》，制定《格林基金料理有限公 司里面限定大纲》。   里面限定体系是指公司为驻防和化解风险，保证策动运作稳当公司的发展有筹商，在充分考 虑表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作模范与限定措施而形成 的系统。里面限定轨制是公司为杀青里面限定方针而建立的一系列组织机制、料理办法、操作 模范与限定措施的总称。   里面限定轨制由公司端正、里面限定大纲、基本料理轨制、部门料理轨制、各项具体业 务执法等部分组成。   （1） 保护基金投资东谈主利益不受骚扰，调节推动的正当权益。   （2） 保证公司策动运作严格投降国度相干法律法则和行业监管执法，自发形成遵法策动、 表率运作的策动想想和策动理念。   （3） 建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、履行和监督机制。   （4） 驻防和化解策动风险，提高策动料理效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产的 安全齐备，杀青公司的握续、强壮、健康发展。   （5） 确保公司策动方针和发展计谋的到手实施。   （6） 确保基金、公司财务和其他信息果然、准确、齐备、实时。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）健全性原则。里面限定须袒护公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控模范，并应时调整 和无间完善，调节内限定度的有用履行。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保握相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动料理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定效果。   （1） 正当合规性原则。公司内限定度应当稳当国度法律、法则、规章和各项端正。   （2） 全面性原则。里面限定轨制应当涵盖公司策动料理的各个法式，不得留有轨制上的 空缺和裂缝。   （3） 审慎性原则。制定里面限定轨制应当以审慎策动、驻防和化解风险为起点。   （4） 有用性原则。里面限定轨制应当是可操作的，有用的。   （5） 应时性原则。里面限定轨制的制定应当跟着相干法律法则的调整和公司策动计谋、 策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行为、信息沟通和里面监控。   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括策动理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工谈德素养等内容。   （2）公司料理层应当稳当确立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险驻防意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险 意志联接到公司各个部门、各个岗亭和各个法式。   （3）公司按“利益自制、信息透明、信誉可靠、职责到位”的基本原则制定治理结构， 充分阐扬独处董事和监事的监督职能，严禁不正大关联交易、利益输送和里面东谈主限定气象的 发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司根据健全性、高效性、独处性、制约性、前瞻性及防火墙等原则想象里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包括民主、透明的决策模范和料理 议事执法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   各职能部门是公司里面限定的具体实施单元。各部门在公司基本料理轨制的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务料理端正、操作进程及里面限定端正，加强对业务风险的限定。部 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 门料理层应按时对部门内风险进行评估，详情风险料理计谋并实施，监控风险料理绩效，以不 断改进风险料理才略。   （5）公司设立限定递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺投降，在授权范围内承担职责。 格的检验和反馈。   （6）里面限定风险评估包括按时和不按时的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违章、投诉、危急事件发生后的风险评估等。   （7）风险评估是每个限定主体的职责。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和限定。   （8）授权限定是里面限定行为的基本要点，它联接于公司策动行为的弥远。授权限定的 主要内容包括： 准和模范，确保授权轨制的贯彻履行。 章证明后下达到被授权东谈主，并报相干部门备案。 用的授权须实时修改或取消。   （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产 要实行独处运作，单独核算。   （10） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务履行、业务记录和业务监督严 格分离，投资和交易、交易和计帐、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东谈主员的相通。重 要业务部门和岗亭须实行物理阻挠。   （11）制定切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和模范。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12） 领受适当、有用的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流策动行为所需的一切 信息。信息系统须保证业务策动信息和财务司帐贵府的果然性、准确性和齐备性，必须能实 现公司里面信息的沟通和分享，促进公司里面料理顺畅实施。   （13） 根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务讲述系统，但凡属于特出权限的任何 决策必须履行端正的申报讲述模范。   （14） 里面限定的监督完善由公司风险料理委员会、看管长和监察稽核部等部门在各自 的权益范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险限定委员会、总司理等均可聘任外部 大众对公司里面限定进行检验和评价。   （15） 根据商场环境、新的金融器用、新的工夫应用和新的法律法则等情况，公司须组 织专门部门对原有的里面限定进行全面的搜检，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时 改进。   （1） 研究业务限定主要内容包括： 调节备选库。   （2） 投资决策业务限定主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策模范、基金绩效归因分析等内容。   （3） 基金交易业务限定主要内容包括： 交易。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者其他极度情况，应当实时讲述相应部门与东谈主员。   （4） 基金计帐和基金司帐业务限定主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户建立、资金划转、帐簿记录等方面相互独处。 估值时点的价值。   （5） 信息露出限定主要内容包括： 露出的信息果然、准确、齐备、实时。 披分解现的虚伪提议处理成见，并讲究相干东谈主员的职责。   （6） 信息工夫系统限定主要内容包括： 系统的料理规章、操作进程、岗亭手册和风险限定轨制。 术贵府；在杀青业务电子化时，应建立隐私系统和相应限定机制，并保证计算机系统的可稽 性。 理，信息工夫系统进入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施，确保系统安全运行。 施明确的职责料理，严格远离业务操作、工夫调节等方面的职责。 考证、探员限定、故障收复、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 灾难收复演习，确保系统可靠、强壮、安全地运行。   （7） 监察稽核限定主要内容包括： 以列席公司相干会议，调阅公司相干档案，就里面限定轨制的履行情况独马上履行检验、评价、报 告、建议职能。 告进行审议。 门的独处性和泰斗性。 的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作模范和组织程序。 各项策动料理行为的有用运行。 度的，应当讲究相干部门和东谈主员的职责。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：207.74亿元东谈主民币   存续期间：握续策动   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制营业银行之一， 总行设在福建省福州市，2007年2月5日端庄在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注 册本钱207.74亿元。限定2023年12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，杀青营业收入 业银行弥远坚握“赤诚服务，相伴成长”的策动理念，接力于于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。   二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓料理处、基金证券业务处、相信保障业务 处、搭理私募业务处、居品料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行料理处等处室，共有职工   三、基金托管业务策动情况   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号：证监基 金字200574号。限定2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资产 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值悉数25372.53亿元，基金份额悉数24324.13亿份。   四、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定方针   严格投降国度相干托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相干料理端正，遵法策动、表率 运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保相干信息的果然、准确、 齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险料理部门、总行审 计部、总行资产托管部、总走时营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面限定组织依照本 行相干轨制对本行托管业务风险料理和里面限定实施料理。   （三）里面限定原则 托管业务的各机构和从业东谈主员； “内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动料理的需要，应时进行相应修改和完 善；里面限定存在的问题应当大致得到实时反馈和纠正；   （四）里面限定轨制及措施 表率等一系列规章轨制。 施。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诺书。 务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同极度他相干端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费 用的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分拨、申购赎回以及 其他相干基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相干法律法则端正 的行径，应实时以书面阵势文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文书后应实时查对并以书面 阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理 东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证 监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行径，立即讲述中国证监会，同期，文书基金料理东谈主 限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相干端正，或者违反基金合同约 定的，应当拒却履行，立即文书基金料理东谈主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范也曾成效的投资指示违反法律、行政法则和其他相干 端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并实时向中国证监会讲述。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、相干服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   客服电话：4001000501   磋议东谈主：方月圆   传真：010-50890723   网址：www.china-greenfund.com   （1）兴业银行股份有限公司   住所：福州市湖东路154号中山大厦   办公地址：福州市湖东路154号   法定代表东谈主：高建平   磋议东谈主：李玮琳   客户服务电话：95561   公司网址:www.cib.com.cn   （2）华夏银行股份有限公司   住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦   办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦   法定代表东谈主：窦荣兴   磋议东谈主：张辉   客户服务电话：95186   公司网址：www.zybank.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （4）华西证券股份有限公司   住所：中国(四川)解放贸易老到区成都市高新区天府二街198号   办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   客户服务电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   （5）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街16号   办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.lczq.com   （6）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳门内大街188号   法定代表东谈主：王常青   磋议东谈主：刘芸   客户服务电话：95587/400-888-8108   公司网址：www.csc108.com   （7）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   办公地址：广州市珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   法定代表东谈主：胡伏云   磋议东谈主：宋丽雪   客户服务电话：95396   公司网址:www.gzs.com.cn   （8）中信证券股份有限公司 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   公司网址：www.citics.com   （9）中信证券（山东）有限职责公司   住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东谈主：冯恩新   客户服务电话：95548   公司网址:http://sd.citics.com/   （10）海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路689号   办公地址：上海市广东路689号   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553   公司网址:www.htsec.com   （11）华福证券有限职责公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   办公地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   法定代表东谈主:黄金琳   客户服务电话:0591-87278701   公司网址:www.hfzq.com.cn   （12）安信证券股份有限公司   住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元   办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼   法定代表东谈主：黄炎勋   客户服务电话：95517   公司网址:www.essence.com.cn   （13）光大证券股份有限公司 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   公司网址:www.ebscn.com   （14）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业轮廓楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业轮廓楼   法定代表东谈主：庞介民   磋议东谈主：熊丽   客户服务电话：400-196-6188   公司网址：www.cnht.com.cn   （15）中国中金金钱证券有限公司   住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21层登第04层   办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层登第04层   法定代表东谈主：李佩钊   客户服务电话：95532/400-600-8008   公司网址:www.ciccwm.com   （16）东方金钱证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：郑立坤   磋议东谈主：付佳   客户服务电话：95357   公司网址:www.xzsec.com   （17）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路86号   办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东谈主：李峰   磋议东谈主：朱琴   客户服务电话：95538 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.zts.com.cn   （18）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东谈主：林海峰   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：www.tenganxinxi.com   （19）中信期货有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、14层   办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场(二期)北座13层1301-1305室、14层   法定代表东谈主：张皓   客户服务电话：400-990-8826   公司网址：www.citicsf.com   （20）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室   法定代表东谈主：杨文斌   磋议东谈主：徐萧洒   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东谈主：王珺   磋议东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址:www.fund123.cn   （22）上海长量基金销售投资照顾人有限公司   住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：张跃伟   磋议东谈主：黄辉   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （23）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室   法定代表东谈主：吴强   磋议东谈主：洪泓   客户服务电话：400-877-3772   公司网址：www.5ifund.com   （24）上海利得基金销售有限公司   住所：宝山区蕴川路5475号1033室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼   法定代表东谈主：李兴春   磋议东谈主：曹怡晨   客户服务电话：95733   公司网址：www.leadfund.com.cn   （25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区西大望路1号2号楼9层1008   法定代表东谈主：才殿阳   磋议东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com   （26）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号   法定代表东谈主：王伟刚   磋议东谈主：宋子琪 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （27）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老到区世纪通衢1196号世纪汇广场二座16层   办公地址：中国(上海)解放贸易老到区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室   法定代表东谈主：粟旭   客户服务电话：400-168-1235   公司网址: www.luxxfund.com   （28）贵州省贵文文化基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI服务基地1楼   法定代表东谈主：陈成   客户服务电话：0851-85407888   公司网址: http://www.gwcaifu.com   （29）上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老到区富特北路277号3层310室   办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层   法定代表东谈主：尹彬彬   磋议东谈主：兰敏   客户服务电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （30）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东谈主：王翔   磋议东谈主：李关洲   客户服务电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司   住所：武汉市江汉区台北沿途17-19号环亚大厦B座601室 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：武汉市江汉区台北沿途17-19号环亚大厦B座601室   法定代表东谈主：陶捷   磋议东谈主：陆锋   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：www.buyfunds.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾片区二单元前海超卓金融中心(一期)8号楼3007A   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   磋议东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （33）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：李楠   磋议东谈主：袁永姣   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：danjuanapp.com   （34）上海挖财基金销售有限公司   住所：中国(上海)解放贸易老到区杨高南路759号18层03单元   办公地址：中国(上海)解放贸易老到区杨高南路759号18层03单元   法定代表东谈主：吕柳霞   磋议东谈主：曾芸   客户服务电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   （35）海银基金销售有限公司   住所：中国(上海)解放贸易老到区银城中路8号401室   办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼   法定代表东谈主：孙亚超 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客户服务电话：400-808-1016     公司网址：http://www.fundhaiyin.com     （36）北京新浪仓石基金销售有限公司     住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室     办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦     法定代表东谈主：李柳娜     客户服务电话：010-62675369     公司网址：https://jr.sina.com.cn/     （37）济安金钱（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     法定代表东谈主：杨健     磋议东谈主：李海燕     客户服务电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com     （38）上海攀赢基金销售有限公司     住所：上海市闸北区广中西路1207号306室     办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元     法定代表东谈主：沈茹意     磋议东谈主：吴卫东     客户服务电话：021-68889082     公司网址:http://www.pytz.cn/     （39）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济设备区科创十一街18号院A座     法定代表东谈主：邹保威     磋议东谈主：隋彬     客户服务电话：400-098-8511（个东谈主业务）/400-088-8816（企业业务）     公司网址：http://kenterui.jd.com/ 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （40）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：广东深圳市福田区福保街谈新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募排排网   法定代表东谈主：杨柳   公司网址：http://simuwang.com   （41）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济设备区古檀大厦47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   磋议东谈主：林伊灵   客户服务电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （42）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋   法定代表东谈主：汪静波   磋议东谈主：曾传溢   客户服务电话：400-821-5399   公司网址:www.noah-fund.com   （43）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   磋议东谈主：朱佳慧   客户服务电话：95021/4001818188   公司网址：www.1234567.com.cn   （44）博时金钱基金销售有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层（518017）   法定代表东谈主：王德英 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （45）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座轮廓楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   公司网址: http://www.5irich.com   （46）泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012   办公地址：北京市向阳区开国路92号世贸大厦C座12层   法定代表东谈主：张虎   客户服务电话：400-881-5596   公司网址:www.taixincaifu.com   （47）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(聚会办公区)   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东1号保利海外广场南塔1201-1203室   法定代表东谈主：肖雯   磋议东谈主：邱湘湘   客户服务电话：020-89629066   公司网址：https://www.yingmi.cn/   （48）申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   法定代表东谈主：杨周详   磋议东谈主:何越   客户服务电话：95523、400-889-5523   公司网址:www.swhysc.com   （49）申万宏源西部证券有限公司   住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大城海外大厦20 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   楼2005室   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦   法定代表东谈主：王献军   磋议东谈主：王怀春   客户服务电话：400-800-0562   公司网址：www.hysec.com   （50）上海证券有限职责公司   住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼   法定代表东谈主：李海超   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：www.shzq.com   （51）德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路558番外滩金融中心N1幢9层   法定代表东谈主：武晓春   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn   （52）国金证券股份有限公司   住所：成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn   （53）华瑞保障销售有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层   法定代表东谈主：路昊   磋议东谈主：张爽爽 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：952303   公司网址:www.huaruisales.com   （54）北京坤元基金销售有限公司   住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号4号楼金钱中心A座A座30层   法定代表东谈主：杜福胜   客户服务电话：4006498989   公司网址：https://www.kunyuanfund.com   （55）大河金钱基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新金钱中心26层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号   法定代表东谈主：何帅   客户服务电话：400-888-0008   公司网址：https://www.urainf.com   基金料理东谈主可根据相干法律法则的要求，遴聘稳当要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网 站公示。   二、基金登记机构   称号：格林基金料理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东谈主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   磋议东谈主：廖承林   三、出具法律成见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：陈颖华、清早 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   磋议东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：容诚司帐师事务所（稀疏普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办司帐师：蔡晓慧、李哲虹   磋议东谈主：蔡晓慧 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露出办 法》、基金合同极度他相干端正，经2021年3月2日中国证监会证监许可〔2021〕628号文注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期限为不按时。召募期自2021年5月24日至2021 年6月4日，共召募份额266，706，969.88份（含利息结转），其中A类份额161，802，734.09份（含 利息结转），C类份额104，904，235.79份（含利息结转），召募有用认购总户数为2674户。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金合同于2021年06月09日端庄成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主端庄运行料理本 基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，连气儿20个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒200东谈主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲述中给予露出；连气儿60个服务日出现 前述情形的，基金料理东谈主应当在10个服务日内向中国证监会讲述并提议惩办决策，如握续运 作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召开基金份额握有东谈主大 会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在本招募说 明书“五、相干服务机构”部分相干内本旨其他相干公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平日交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他稀疏情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露出办法》的相干端正在端正媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不跳动3个月运行办理申购，具体业务办理时间在申购开 始公告中端正。   对于认购份额而言，自基金合同成效之日起一年后的年度对日（含当日）起，基金料理 东谈主运行办理赎回，具体业务办理时间在赎回运行公告中端正。对于申购或调节转入的基金份 额而言，自基金份额申购/调节转入证明日一年后的年度对日（含当日）起，不错办理赎回及 调节转出业务。   在详情申购运行与赎回运行时间后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相干端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时间。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调节苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计算； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受毁伤并得到自制对待； 自行遴聘基金份额类别； 处理执法等在投降基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息露出办法》的相干端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成效后，基金料理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易 所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个 服务日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相干条目处理。   基金料理东谈主应以交易时间结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求日 (T日)，在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行证明。T日提交的有用 苦求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求 的证明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 接纳到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 对上述业务办理时间进行调整，并依照《信息露出办法》的相干端正提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为1元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易 级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计握有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计握有基金份额的比例不得达到或者跳动基金总份额的50%。法律法则或监管机构另有端正的， 从其端正。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，苦求赎回份额精准 到少量点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或相干公告。 募说明书或相干公告。 限请参见更新的招募说明书或相干公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金范围给予限定。具体见基金料理东谈主相干公告。 制。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息露出办法》的相干端正在端正媒介上公告。   六、申购费与赎回费   （1） 投资者在申购A类基金份额时需缴纳申购费。   A类基金份额申购费率如下： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         A类基金份额           申购金额（元）                申购费率       大于就是100万，小于200万             0.60%       大于就是200万，小于500万             0.20%   申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、 销售、登记费等各项用度。   （2） 投资者申购C类基金份额时，申购费为0。   本基金对投资者认购、申购或调节转入的每份基金份额设有1年的最短握有期限（以红利再 投资方式取得的基金份额的握有到期时间与投资者原握有的基金份额最短握有期到期时间一 致，不再从头计算），基金份额握有东谈主在中意最短握有期限的情况下方可赎回，赎回不收取 赎回用度。 或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的相干端正在端正媒介上公告。 电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错领受低于柜台交易方式的基 金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 法则端正及基金合同约定的情形下根据商场情况制定促销有筹商，按时或不按时开展基金促销 行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及监管部门、自律执法的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）A类基金份额申购费的计算如下： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申   购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的计算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此过失产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者当日投资40万元申购本基金A类基金份额， 对应的本次申购费率为1.00%，该投资者可得到的A类基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.00%）＝396，039.60元   申购用度=400，000-396，039.60＝3，960.40元   申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50份   即：投资者投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）C类基金份额申购份额的计算如下：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资东谈主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   申购份额=100，000/1.0150=98，522.17份   即投资东谈主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回金额为按实验证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设该笔份额握有期限为100天，由于握有 期限尚未达到最短握有期限，基金料理东谈主会对投资东谈主的赎回苦求作念赎回失败处理。   例：某投资东谈主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设该笔份额握有期限为500天，握有期限 已达到最短握有期限，赎回不收取赎回用度。假设赎回当日A 类基金份额净值是1.0160元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.0160＝10，160.00元   即：投资东谈主赎回10，000份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10，160.00元。 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在不晚于 绽开日次日公告。遇稀疏情况，经履行适当模范，不错适当蔓延计算及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错排除。 续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 始实施前按照《信息露出办法》的相干端正在端正媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 毁伤现存基金份额握有东谈主利益时。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 到或者跳动基金份额总和的50%，或者变相侧咫尺述50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 苦求时，基金料理东谈主应当根据相干端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7、8项 情形时，基金料理东谈主不错选择比例证明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有 权拒却该等全部或部分申购苦求。如若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。 接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报 中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 遴聘将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出申 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳动前一绽开 日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1） 全额赎回：当基金料理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平日赎回程 序履行。   （2） 部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难题或以为因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。   对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎 回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3） 若本基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主的赎回苦求跳动上一绽开日基金总份 额10%以上的情形下，基金料理东谈主有权脱期办理赎回苦求。具体办理方法如下：对于该单个基 金份额握有东谈主当日跳动上一绽开日基金总份额10%的赎回苦求，应当全部自动进行脱期办理。 对于该单个基金份额握有东谈主未跳动上述比例的部分，基金料理东谈主有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。但 是，如该基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求 将被排除。   （4） 暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跳动20个工 作日，并应当在端正媒介上进行公告。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正 的其他方式在3个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明相干处理方法，并在2日内在端正媒介上刊 登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日各样基金份额的基金份额净值。 定在端正媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金料理东谈主须依照《信息露出办法》最迟于重 新绽开日在端正媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告，或根据实验情况在暂停公告中明 确从头绽开申购或赎回的时间，届时可不再另行发布从头绽开的公告。   十三、基金调节   基金料理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东谈主管 理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相干执法由基金料理东谈主届 时根据相干法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资有筹商   基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理按时定额投资有筹商，具体执法由基金料理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按时定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资有筹商最低申购金额。十   七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在稳当法律法则端正且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据相干业务执法受理基金 份额握有东谈主通过中国证监会认同的交易风光或者交易方式进行份额转让的苦求。具体由基金 料理东谈主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相干公告。   二十、其他业务   在不违反相干法律法则、对基金份额握有东谈主的权利无本质性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务执法，届时无需召开 基金份额握有东谈主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资方针   在严格限定投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图赢得特出功绩 比拟基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小 板、创业板极度他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、公设备行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器用、银行入款、同行存单、资产支握证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会相干端正)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信用 评级。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当模范后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律法则或相干端正。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不跳动基金资产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）合 计比例不跳动基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当模范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅 经济政策变化等因素的深刻研究，判断证券商场的发展趋势，结合流动性、估值水平、风险 偏好等因素，轮廓评价各样资产的风险收益水平。在充分的宏不雅形势判断和策略分析的基础 上，将基金资产在各样资产间进行配置并动态调整比例。   （1） 债券类属配置策略 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的信用风险等 因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按时对债券类属资产进行优化配置和调整， 详情债券类属资产的权重。   （2） 久期料理策略   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研究，预测未 来收益率弧线变动趋势，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。   （3） 收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线阵势的变化进行合理配置。 本基金在详情固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   （4） 信用债投资策略   信用债商场举座的信用利差水暖热信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将以 里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券 刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的实验信用景况。   为更好的限定本基金的信用风险，本基金不得主动投资于信用评级低于AA的信用债，信用评 级依照评级机构出具的主体信用评级。当跳动一乡信用评级机构对归拢刊行主体评级时，遵命孰 新孰低原则证明其信用评级。本基金投资信用债将遵命以下比例限制，当某一品级信 用债比例因主动或被迫原因跳动下列投资比例时，本基金不再主动投资该信用品级的信用债：          信用债的信用品级    各品级信用债资产占信用债总资产的比例             AA级                0%-20%            AA+级                0%-50%            AAA级               50%-100%   注：（1）信用评级或追踪信用评级时，债券刊行东谈主仅露出主体耐久信用品级的，则参考 相应的主体耐久信用品级的级别；（2）可免于信用评级的政府支握机构债视同债券信用品级 为AAA级。   （5） 可调节债券及可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基 金料理东谈主将对可调节债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘具有较高投资价值的可调节债 券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的瞻望中签率、模 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 型订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质料和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投 资价值并作出相应的投资决策，接力在限定投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   本基金选择“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法进行股票投资。基金料理东谈主 在宏不雅及行业分析的基础上，遴聘治理结构完善、策动稳健、功绩优良、具有可握续增长前 景或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中耐久投资。本基金股票投资具体 包括行业分析与配置、公司财务景况评价、价值评估及股票遴聘与组合优化等过程。   （1） 股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交易活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行交易，以对冲投资组合的风险、有用料理现金流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2） 本基金将情切其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资 前述繁衍器用，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的端正，制定与本基金投资方针 相适合的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投 资。   跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相干投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、投良友理   严格的投资决策轨制和投良友理进程不错保证本基金投资组合的投资方针、投资理念和 投资策略等贯彻实施。   本基金实行投资决策团队制，强调团队互助，充分阐扬集体灵巧。本基金料理东谈主的行业 研究员、基金司理等容身本职服务，充分阐扬主不雅能动性，深刻到投资研究的关节法式中， 广开言路，争取为基金份额握有东谈主谋取中耐久强壮的较高投资答复。   本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展服务，按时或不按时召开 投资决策委员会，谋划基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理的基金投资讲述，监督基金司理对基金投资讲述的履行。   本基金领受投资决策委员会调换下的基金司理负责制。本基金的投良友理模范如下：   （1） 研究员提供研究讲述，以研究驱动投资   本基金严格实行研究支握投资决策机制，加强研究对投资决策的支握服务，看重投资决 策的苟且性。研究员在熟悉基金的投资方针和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行轮廓研究、深度分析，鄙俗参考和利用外部研究效率，拜访政府机构、行业协会等，了 解国度宏不雅经济政策及行业发展景况，探员发借主体和相干的供应商、结尾销售商，查考发 借主体果然策动景况，并向投资决策委员会和基金司理按时或不按时撰写提供宏不雅经济分析 讲述、证券商场行情讲述、行业分析讲述和发借主体研究讲述等。   （2） 投资决策委员会审议并决定基金投资首要事项   投资决策委员会将按时期析投资研究团队所提供的研究讲述，在充分谋划宏不雅经济、股 票和债券商场的基础上，根据基金合同端正的投资方针、投资范围和投资策略，依据基金管 理东谈主的投良友理轨制，详情基金的总体投资有筹商，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等首要事项。   （3） 基金司理构建具体的投资组合   基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究效率，根据 基金合同，依据专科告诫进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日 常料理。   （4） 交易部独处履行投资交易指示   基金料理东谈主建立独处的交易部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及商场的运行 特色，作出投资操作的相干决定，向交易部发出交易寄托。交易部接到基金司理的投资指示 后，根据相干端正对投资指示的合规性、合感性和有用性进行检验，确保投资指示在正当、 合规的前提下得到高效的履行，对交易情况实时反馈，对投资指示进行监督；如若商场和个 股交易出现极度情况，实时辅导基金司理。   （5） 基金绩效评估   基金司理对投良友理策略进行评估，出具自我评估讲述。监察稽核部就投良友理进行握 续评估，按时提议评估讲述，如发现原有的投资分析和投资决策同商场情况有较大的偏离， 立即向主管调换和投资决策委员会讲述。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的评估 讲述，对于基金功绩进行评估。基金司理根据投资决策委员会的成见对投资组合进行调整。   （6） 基金风险监控 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核部对投资组总有筹商的履行过程进行日常监督和实时风险限定，包括投资聚会度、 投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险料理委员会根据商场变化对基金投资 组合进行风险评估，并提议风险驻防措施。   （7） 投良友理模范的调整   基金料理东谈主在保证基金份额握有东谈主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 良友理的职责单干和模范进行调整，并在本招募说明书或其更新中给予公告。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓（全价）指数收益率×80%＋沪深300指数收益率 ×20%。   中债轮廓（全价）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制的反应中国债券商场总体走 势的代表性指数。该指数的样本券袒护我国银行间商场和交易所商场，成份债券包括国债、央 行单子、金融债、企业债券、短期融资券等简直通盘债券种类，具有鄙俗的商场代表性和较高 的商场著名度。全价指数所以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。   中债轮廓（全价）指数具有较高的商场代表性，遵命客不雅的编制执法，具有较强的著名 度和泰斗性，保证了该指数的公允性和不可把握性；该指数易于不雅察，任何投资东谈主都不错获 得和使用公开的指数数据，保证了基金功绩评价的透明性；该指数的要素与本基金投资范围 具有较高一致性，大致比拟贴切地体现本基金的投资方针和风险收益特征。   沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、范围最大 的300只A股为样本的要素股指数，是现在中国证券商场中市值袒护率高、代表性强、流动性好， 同期公信力较好的股票指数，适互助为本基金股票投资部分的功绩比拟基准。   如若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广阔接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加稳当用于本基金的功绩比拟基准的指数，或者商场发生变化导致 本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布时，本基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并按照监管部门要求履行适当模范后，可调整或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需 召开基金份额握有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基 金。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳动 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10％；   （4） 本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的10％，完 全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5） 本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值 的10％；   （6） 本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的20％；   （7） 本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的10％；   （8） 本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券悉数范围的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资产支 握证券期间，如若其信用品级下跌、不再稳当投资模范，应在评级讲述发布之日起3个月内给予 全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需投降下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的20%； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之和，不得跳动基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的相干约定； 货合约价值，悉数（轧差计算）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相干约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当稳当下列要求： 仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 以合约乘数计算；   （14） 本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳动该上市公司可运动股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的30%；透澈按摄影干指数的组成比例进行证券投 资的绽开式基金以及中国证监会认定的稀疏投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17） 本基金总资产不得跳动基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）悉数比例不跳动基 金资产的20%；   （19） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的， 基金料理东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀疏情形除外。法律法则另有 端正的，从其端正。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相干 约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正，无需另行 召开基金握有东谈主大会。   为调节基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽职责的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、把握证券交易价钱极度他不正大的证券交易行为；   （7） 法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极度控股推动、实验限定东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露出。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正。   八、基金料理东谈主代表基金应用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握 有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所成见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   十、基金投资组合讲述   基金料理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载贵府不存在虚伪纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的果然性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本讲述中的财务指 标、净值表现、投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者重 大遗漏。   以下内容摘自本基金2024年第1季度讲述，本投资组合讲述所载数据限定2024年3月31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。                                                占基金总资产的比例  序号        形式           金额(元)                                                   （%）        其中：股票                   52，613，122.74            30.21        其中：债券                  115，635，623.81            66.39        资产支握证券                             -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                           -                -        产        银行入款和结算备                 5，918，549.91             3.40        付金悉数 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例  代码             行业类别     公允价值(元)                                                       （%）      A   农、林、牧、渔业                         -                     -      B   采矿业                              -                     -      C   制造业                 50，213，925.90                   37.62          电力、热力、燃气及水                       -                     -      D          分娩和供应业      E   建筑业                              -                     -      F   批发和零卖业                  638，600.00                   0.48          交通输送、仓储和邮政                       -                     -      G          业      H   住宿和餐饮业                           -                     -          信息传输、软件和信息               87，328.00                   0.07      I          工夫服务业      J   金融业                    1，120，372.84                  0.84      K   房地产业                             -                     -      L   租出和商务服务业                552，896.00                   0.41      M   科学研究和工夫服务业                       -                     -          水利、环境和群众设施                       -                     -      N          料理业          住户服务、修理和其他                       -                     -      O          服务业      P   栽植                               -                     -      Q   卫生和社会服务                          -                     -      R   文化、体育和文娱业                        -                     -      S   轮廓                               -                     -          悉数                  52，613，122.74                   39.41   （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本讲述期末未握有港股通股票。  序                                                    占基金资产净          股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值(元)  号                                                    值比例（％） 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净值比例       序号               债券品种                  公允价值(元)                                                                     （％）                其中：政策性金融债            108，562，242.39          81.33                                                                     占基金资产净 序号         债券代码        债券称号      数目（张）           公允价值(元)                                                                     值比例（％）                         TN001      本基金本讲述期末未握有资产支握证券。      本基金本讲述期末未握有贵金属。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未握有权证投资。   本基金本讲述期末未握有股指期货。   本基金本讲述期末未握有国债期货。   （1）本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案探员，或 在本讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2）讲述期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号              称号            金额(元)  （4）讲述期末握有的处于转股期的可调节债券明细  本基金本讲述期末未握有处于转股期的可调节债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   讲述期末前十名股票中不存在运动受限的情况。 （6）投资组合讲述附注的其他笔墨神色部分   由于四舍五入原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           十、基金的功绩    基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    下述基金功绩方针不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实验收益水平 要低于所列数字。                                 格林鑫悦一年握有期A                        净值增长率                功绩比拟基准收              净值增长                 功绩比拟基    阶段                   模范差                 益率模范差     ①-③      ②-④               率①                  准收益率③                          ②                     ④              -1.22%     0.44%      0.18%      0.20%   -1.40%   0.24% 至2021年12月 至2022年12月    -7.71%     0.65%      -4.06%     0.26%   -3.65%   0.39% 至2023年12月    -4.26%     0.46%      -0.64%     0.17%   -3.62%   0.29% 至2024年3月31    1.82%     0.48%      1.75%      0.20%   0.07%    0.28%     日 自基金合同生 效起至2024年3    -11.13%    0.53%      -2.83%     0.21%   -8.30%   0.32%   月31日  格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  格林鑫悦一年握有期C                         净值增长率                功绩比拟基准收               净值增长                功绩比拟基    阶段                    模范差                 益率模范差     ①-③      ②-④                率①                 准收益率③                           ②                     ④     月31日               -4.65%     0.46%     -0.64%      0.17%   -4.01%   0.29% 自基金合同成效 起至2024年3月     -12.13%    0.53%     -2.83%      0.21%   -9.30%   0.32%  比拟 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以极度他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑握和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易风光的交易日以及国度法律法则端正需要 对外露出基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门相干端正。   （一）对存在活跃商场且大致获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的报 价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可果然反应公允价值的，草率 报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征斟酌。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息支握的估值工夫详情公允价值。领受估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行调整并详情公允价值。   四、估值方法   （1） 交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交 易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了 首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公 允价值；   （3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价值；   （4） 对在交易所商场挂牌转让的资产支握证券，估值日不存在活跃商场时领受估值工夫 详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2） 初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3） 在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备 行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相干端正详情公 允价值。 日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的自制性。 端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律法则的端正或者未能充分调节基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相干法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计算 结果对外给予公布。   五、估值模范 净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目计算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个服务日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 公告。 端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当某一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净 值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失的职责东谈主应当对由于该估值 错误遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担赔 偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误职责方应实时和谐各方，及 时进行改动，因改动估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于估值错误职责方未实时更 正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担补偿职责；若估 值错误职责方也曾积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行改动而未改动，则其应 当承担相应补偿职责。估值错误职责方草率改动的情况向相干当事东谈主进行证明，确保估值错误已 得到改动。   （2） 估值错误的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对估 值错误的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值错误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误责 任方仍草率估值错误负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若赢得不妥得利 确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的不妥得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4） 估值错误调整领受尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1） 查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因详情估 值错误的职责方；   （2） 根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3） 根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行改动和补偿损 失；   （4） 根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行改动，并就估值错误的改动向相干当事东谈主进行证明。   （1） 基金份额净值计算出现错误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施看重损失进一步扩大。   （2） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个绽开日交易结果后计算当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证明后发送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按端正给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   十、稀疏情况的处理 不看成基金资产估值错误处理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理的措施进行检验，然而未能发现该错 误或即使发现错误但因前述原因无法实时改动的。由此酿成的基金资产估值错误，基金料理东谈主 和基金托管东谈主解雇补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排除或收缩 由此酿成的影响。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨 方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的握有到期时间与投资者原握有的基金 份额最短握有期到期时间一致，不再从头计算； 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 料理东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金归拢类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。在不违反法律法则且对基金 份额握有东谈主无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务执法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金料理东谈主在法律法则端正的范围内参照公允的商场价钱详情，法律法 规另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。料理费的计算方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费E   为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计算公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个服务日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相干法则及相应公约端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的端正代扣代缴。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度露出；3、   基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 摄影干端正编制基金司帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在2日内在端正媒介公告。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十六、基金的信息露出   一、本基金的信息露出应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、《流动 性风险料理端正》、《基金合同》极度他相干端正。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正露出基金信息，爱配优配并保证所露出信息的果然性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予露出的基金信息通过稳当 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息露出办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露出，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开露出的信息贵府。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露出的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息露出义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要 东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息露出及基金份额握有东谈主服务等内 容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 息。《基金合同》成效后，基金居品贵府提要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的3日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上；将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在端正网站露出一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽开日各样基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露出半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述      基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在端正网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经稳当《证券法》端正的司帐师事务所审计。      基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在端正网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在端正报刊上。      基金料理东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登 载在端正网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》成效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。      如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下露出 该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的稀疏情形除外。      基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露出基金组结伴产情况极度流动性风险分 析等。      （七）临时讲述      本基金发生首要事件，相干信息露出义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并登载在端正报 刊和端正网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场温和传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关信息露出义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开廓清。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资国债期货信息露出   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中露出国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方针等。   （十一）投资股指期货相干公告   基金料理东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等 文献中露出的股指期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资资产支握证券信息露出   基金料理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中露出其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支握证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度讲述中露出其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支握证券明细。   （十三）投资于股票期权的信息露出   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中露出股票期权交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方针。   （十四）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，相干信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露出事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息露出内容与 形态准则等法律法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐讲述等公开露出的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊露出本基金的信息。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证相干报 送信息的果然、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介露出信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介露出信息，何况在不同媒介上露出归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息露出服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律执法的相干端正。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当按摄影干法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露出基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致的，可暂停或蔓延露出基金信息： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个服务日内聘任稳当《证券法》端正 的司帐师事务所进行审计并露出专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况详情是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回按 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一绽开日主袋账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主计算各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因 资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并露出主 袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳当《企业会 计准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘任稳当《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并露出专项审计成见。   七、侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值信息露出方式和 频率露出主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停露出侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时讲述中露出讲述期内侧袋账户相干信息， 基金按时讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲述进 行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度讲述露出等发表审计成见。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1） 国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   （2） 宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   （3） 上市公司的策动景况受多种因素影响，如商场、工夫、竞争、料理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1） 信用风险   基金在交易过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不可履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2） 利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如若商场利率上涨，本基金握有 债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而如若商场利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。   （3） 收益率弧线风险   如若基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4） 利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5） 商场供需风险   如若宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体策动环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6） 购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者握有本基金资产实验 购买力下跌。   （二）本基金的独到风险   本基金对于每份基金份额设定了1年的最短握有期限，且本基金不上市交易，因此投资者握 有本基金将濒临在最短握有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身 投资方针、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金可投资于国债期货、股指期货，投资期货主要存在以下风险：   （1） 商场风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2） 流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3） 基差风险：是指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4） 保证金风险：是指由于无法实时筹措资金中意建立或者撑握期货合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （5） 信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6） 操派头险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者随意，或者系统出 现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、信 用风险、操派头险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支握证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操派头险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支握证券投资进行有用的 风险评估和限定。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于： 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在商场或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法马上、低成腹地调整基金投资 组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于绽开式基金的稀疏要求，本基金必须保握一定的现金比例以草率赎回要求，在料理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基 金份额的申购与赎回”，精好意思了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险料理器用以减少 或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受或脱期办理、赎回款项被降速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 着我国股票、债券商场交易机制的慢慢完善、投资者结构的优化、信息露出相干法律法则的 推出，我国的股票和债券商场也曾具备较好的流动性。同期，基金料理东谈主在个券遴聘时将精 选具有致密流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的商场举座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金料理东谈主已建立里面大都赎回答对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事 中管控与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金料理东谈主会根据实验情况进行流动性评估，确 认是否不错接受通盘赎回苦求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金料理东谈主会在充 分评估基金组结伴产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、 证明赎回苦求。基金料理东谈主不错选择备用的流动性风险料理草率措施，包括但不限于： （1） 脱期办理大都赎回苦求；（2）暂停接受赎回苦求；（3）降速支付赎回款项；（4）中 国证监会认定的其他措施。   （1） 脱期办理大都赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的情 形及处理方式”，精好意思了解本基金脱期办理赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2） 暂停接受赎回苦求 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，精好意思了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3） 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，精好意思了解本基金降速支付 赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时间将可能比一般平日情形下有所蔓延。（4）暂停 基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。   （5） 舞动订价   当发生大额赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个详情比例时，相应调增或调减基金份额净值。因 此，在大都赎回情形下，如若料理东谈主领受舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会被调减。   （6） 启动侧袋机制   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，精好意思了解本基金侧袋机制的情形及程 序。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用阻挠并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日绽开赎回。因此，启用侧袋机制时，握有基金份额的握有东谈主将在启 用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变当前间具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按时 讲述中露出讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账 户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露出的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评级 下跌以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。   （五）积极料理风险   在实验投资操作过程中，基金料理东谈主可能限于常识、工夫、告诫等因素而影响其对相干 信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定握续优于其 他品种。   （六）操作或工夫风险   相干当事东谈主在业务各法式操作过程中，因里面限定存在残障或者东谈主为因素酿成操作虚伪 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诈骗、交易错误、IT系统故 障等风险。   在绽开式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （七）政策变更风险   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法限定的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、相干法则的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调整投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   （八）其他风险   接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金料理东谈主自身 径直限定才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以淳厚信用、勤苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极度净值上下并不预示其畴昔功绩表现。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当拒绝： 的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1） 《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2） 对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3） 对基金财产进行估值和变现；   （4） 制作计帐讲述；   （5） 聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 成见书；   （6） 将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基 金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在端正报 刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的端正。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1） 照章召募资金；   （2） 自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并料理基金财 产；   （3） 依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4） 销售基金份额；   （5） 按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及相干法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相干法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金 投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9） 担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》端正的用度；   （10） 依据《基金合同》及相干法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节的苦求；   （12） 依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15） 遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16） 在稳当相干法律、法则的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、调节 和非交易过户等的业务执法； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （17） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1） 照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2） 办理基金备案手续；      （3） 自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产；      （4） 配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；      （5） 建立健全里面风险限定、流动性风险料理、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分 别记账，进行证券投资；      （6） 除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；      （8） 选择适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的端正，按相干端正计算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回 的价钱；      （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （10） 编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》极度他相干端正，履行信息露出及讲述义务；      （12） 保守基金营业玄机，不泄露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他相干端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予隐私，不向他东谈主泄露；      （13） 按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；      （14） 按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15） 依据《基金法》、《基金合同》极度他相干端正召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16） 按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府15年以 上；      （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时间发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18） 组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19） 濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；   （21） 监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22） 当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担职责；   （23） 以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24） 基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后30日内退 还基金认购东谈主；   （25） 履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26） 建立并保存基金份额握有东谈主名册，按端正向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册 贵府；   （27） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1） 自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑握基金财 产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3） 监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈文中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 根据相干商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金计帐； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5） 提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6） 在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1） 自基金合同成效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管公约》的端正以淳厚 信用、勤苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2） 设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业风光，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3） 建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托 管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、资金划 拨、账册记录等方面相互独处；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5） 撑握由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6） 按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》极度他相干端正另有端正外，在 基金信息公开露出前给予隐私，不得向他东谈主泄露；   （8） 复核、审查基金料理东谈主计算的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行为相干的信息露出事项；   （10） 对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金料理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金料理东谈主有未履行 《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11） 保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不少于法 律法则的端正；   （12） 从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13） 按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14） 依据基金料理东谈主的指示或相干端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15） 依据《基金法》、《基金合同》极度他相干端正，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16） 按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17） 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18） 濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而解雇；   （20） 按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追 偿；   （21） 履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1） 分享基金财产收益；   （2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4） 按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5） 出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项应用 表决权；   （6） 查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7） 监督基金料理东谈主的投资运作；   （8） 对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 仲裁；   （9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1） 谨慎阅读并投降《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府提要等信息露出文献；   （2） 了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3） 情切基金信息露出，实时应用权利和履行义务；   （4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5） 在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6） 不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7） 履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8） 返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   （1） 拒绝《基金合同》；   （2） 更换基金料理东谈主；   （3） 更换基金托管东谈主；   （4） 调节基金运作方式；   （5） 调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费，但法律法则要求调整 该等报答模范或提高销售服务费的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资方针、范围或策略； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9） 变更基金份额握有东谈主大会模范；      （10） 基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11） 单独或悉数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以基 金料理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大 会；      （12） 对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13） 法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会：      （1） 法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2） 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3） 因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4） 对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5） 加多、取消或调整基金份额类别建立；      （6） 基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整相干认购、申购、赎回、调节、基金交 易、非交易过户、转托管等业务执法；      （7） 按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配 合。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告 知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自 行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1） 会议召开的时间、地点和会议阵势；   （2） 会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3） 有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4） 授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点；   （5） 会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7） 召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关极度磋议方式和磋议东谈主、表决成见 寄交的截止时间和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决成见的 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份 额握有东谈主大会议程：   （1） 躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并 且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符；   （2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握 有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1） 会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公布相干辅导 性公告；   （2） 召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额握有东谈主的 表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3） 本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决 成见；   （4） 上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 亦可领受其他非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。 下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在会 议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1） 现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定模范详情和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2） 通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以至极决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管 东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交稳当会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文书端正的表 决成见视为有用表决，表决成见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1） 如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的 主握东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票结 果。   （3） 如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次 为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4） 计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金   份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额握有东谈主大会决议自成效之 日起2日内在端正媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀疏约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相干基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的3个月以后、 一）相干基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的握有到期时间与投资者原握有的基金份额 最短握有期到期时间一致，不再从头计算； 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。在不违反法律法则且对基金 份额握有东谈主无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在端正媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务执法》 履行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。      四、与基金财产料理、运用相干用度的提取、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述基金用度由基金料理东谈主在法律法则端正的范围内参照公允的商场价钱详情，法律法 规另有端正时从其端正。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。料理费的计算方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费E   为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计算公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相干法则及相应公约端正，按用度 实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资方针、投资范围和投资场合   （一）投资方针   在严格限定投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图赢得特出功绩 比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、央行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回 购、货币商场器用、银行入款、同行存单、资产支握证券、股指期货、股票期权、国债期货以 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会相干端正)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律法则或相干端正。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不跳动基金资产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）悉数 比例不跳动基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当模范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳动 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10％；   （4） 本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的10％，完 全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5） 本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值 的10％；   （6） 本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的20％；   （7） 本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的10％；   （8） 本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券悉数范围的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资产支 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握证券期间，如若其信用品级下跌、不再稳当投资模范，应在评级讲述发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需投降下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得跳动基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的相干约定； 货合约价值，悉数（轧差计算）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相干约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当稳当下列要求： 仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计算；   （14） 本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的30%；透澈按摄影干指数的组成比例进行证券投资 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的绽开式基金以及中国证监会认定的稀疏投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （17） 本基金总资产不得跳动基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）悉数比例不跳动基 金资产的20%；   （19） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基 金料理东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀疏情形除外。法律法则另有规 定的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正，无需另行 召开基金握有东谈主大会。   为调节基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽职责的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、把握证券交易价钱极度他不正大的证券交易行为；   （7） 法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极度控股推动、实验限定东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露出。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值的计算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在端正网站露出一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽开日各样基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露出半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同肃清和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当拒绝： 的；      （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1） 《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；      （2） 对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3） 对基金财产进行估值和变现；      （4） 制作计帐讲述；      （5） 聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律 成见书；      （6） 将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的端正。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议应通过协 商、统一惩办，协商、统一不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东谈主均具有不断力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、勤苦、尽责地履行基金 合同端正的义务，调节基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容摘抄    一、托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：格林基金料理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号   办公地址：北京市向阳区东三环中路5号金钱金融中心47层（电梯层58层）04、05、06号   邮政编码：100020   法定代表东谈主：高永红   成立日历：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号组   织阵势：有限职责公司   注册本钱：15000万元东谈主民币存   续期间：永续策动   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路154号   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：陶以平（代为履行法定代表东谈主权益）   成立时间：1988年8月22日   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：207.74亿元东谈主民币存   续期间：握续策动    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择模范的，基金料理东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金 实验投资是否稳当基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。    为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债、公司债、公设备行的次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票 据、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器用、银行入款、同行存单、资产支握证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会相干端正)。    本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律法则或相干端正。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳动基金资 产的20%；投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）悉数比例不跳动基金资产的 金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不跳动 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10％；   （4） 本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的10％，完 全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5） 本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值 的10％；   （6） 本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的20％；   （7） 本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范围的10％；   （8） 本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券悉数范围的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金握有资产支 握证券期间，如若其信用品级下跌、不再稳当投资模范，应在评级讲述发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需投降下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得跳动基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的相干约定； 货合约价值，悉数（轧差计算）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相干约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当稳当下列要求： 仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计算；    （14） 本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得跳动该上市公司可运动股票的30%；透澈按摄影干指数的组成比例进行证券投资 的绽开式基金以及中国证监会认定的稀疏投资组合可不受前述比例限制；    （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基金资产净值的15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17） 本基金总资产不得跳动基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调节债券（含分离交易可转债）悉数比例不跳动基 金资产的20%；   （19） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基 金料理东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会端正的稀疏情形除外。法律法则或监管 部门另有端正时，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正，无需另行 召开基金握有东谈主大会。   （1） 承销证券；   （2） 违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽职责的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交易、把握证券交易价钱极度他不正大的证券交易行为；   （7） 法律、行政法则和中国证监会端正防碍的其他行为。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或自动投降届时有用的法律法则或监管端正。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的果然、准确。基金料理东谈主应当按摄影干法则端正，与基金托管东谈主、入款机构缔结 相干书面公约。基金托管东谈主应根据相干相干法则及公约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核相干公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托 管职责。   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》、《运作办 法》等相干法律法则，以及国度相干账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的端正的约定，详情稳当条件的通盘 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易 敌手是否稳当相干端正进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供存 款银行名单的，视为基金料理东谈主认同通盘银行。   因基金料理东谈主过失需提前支取按时入款而酿成基金财产的损失由基金料理东谈主承担。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业模范的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金料理东谈主有职责确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失 应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交 易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交 易。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单 的，视为基金料理东谈主认同全商场交易敌手。在基金存续期间基金料理东谈主不错调整交易敌手名 单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如 基金料理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明原理，并在与交易敌手发生交易前3个交易日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易执法进行交易，并负 责惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主在履行其文书义务及本公约 约定的监督义务后，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。   （四）基金托管东谈主依据相干法律法则的端正、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极度控股推动、实验限定东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露出。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法则相干基金从事的关联交易的端正，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动、实验限定东谈主或者与其有其他首要犀利关系的公司名单及相干 关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的果然性、齐备性、全面性。基金管 理东谈主及基金托管东谈主有职责撑握果然、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于2个服务日内进行回函证明 已著名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交易名单运行成效。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收 益分拨、相干信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒及书面辅导等方式文书基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金料理东谈主应以书面阵势给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规 按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对 基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在端正 时间内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供相干数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范也曾成效的指示违反法律、行政法则 和其他相干端正，或者违反基金合同约定的，应当立即领受书面阵势并电话提醒的方式文书 基金料理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务及 本公约约定的监督义务后，给予免责。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金料理东谈主限期纠正。    三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全撑握基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、复核基金 料理东谈主计算的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交 收、相干信息露出和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约极度他相干端正时，应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面阵势给基金料理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在端正 时间内答复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和果然性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。    四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 关账户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独处。 经基金料理东谈主的正大指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东谈主应实时领受书 面阵势并电话提醒的方式文书基金料理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但 对此不承担相应职责。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产极度收益，由于该等机构或该机构会员单元等本 公约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、过失或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》、基金合同等相干端正后，基金料理东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管资金账户，同期在端正时间内，基金管 理东谈主应聘任稳当《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由 参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 户”），撑握基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何其他银行账户 进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金料理东谈主负责。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按相干端正开立、使用并料理；若无相干端正，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）证券资金账户的开立与料理   基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主遴聘的证券策动机构营业网点开立证券资金账户。 证券策动机构根据相干法律法则、表即兴文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的进程和要求与基金料理东谈主缔结相干公约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金 料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金料理东谈主所遴聘的证券 策动机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责撑握证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的相干端正，以基金的口头在银行间商场登记托管结算机构开 立债券托管账户、握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金料理东谈主代表基金缔结宇宙银行间债券商场债券回购主公约。   （七）期货结算账户的开立和料理   基金托管东谈主、基金料理东谈主应现代表本基金，按摄影干端正开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易 编码对应称号应按摄影干端正设立。   （八）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑握和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘 基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时入款投资，基金料理东谈主都必须和入款 机构缔结按时入款公约，约定两边的权利和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须 有如下明确访佛意旨兴味表露的条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款公约中未体现前述条目，基金托管东谈主 有权拒却按时入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑握证实书本来或者 复印件。基金料理东谈主应该在合理的时间内进行按时入款的投资和支取事宜，若基金料理东谈主提 前支取或部分提前支取按时入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收 到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商惩办。   （九）其他账户的开立和料理 理东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按相干端正使用并 料理。   （十）基金财产投资的相干有价凭证等的撑握   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心 的代撑握库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑握期 间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 实验有用限定的证券不承担撑握职责。   （十一）与基金财产相干的首要合同的撑握   与基金财产相干的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署 的、与基金财产相干的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主撑握。除本公约另有 端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相干的首要合同包括但不限于基金年度审计 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同、基金信息露出公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应尽量保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密 方式将首要合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基 金托管东谈主处。首要合同的撑握期限不少于法定最低期限。   对于无二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未 经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目计算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金料理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应每个服务日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 公告。   基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。 基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计算结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度相干部门端正的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别独马上建立、记录和撑握本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透澈一致。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起15个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复 核。      基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度讲述完 成当日，将相干讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后5个服务日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讲述完成当日，将相干讲述提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基 金料理东谈主在年度讲述完成当日，将相干讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往还 均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相干端正为准。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳当《证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同成效不 足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。      六、基金份额握有东谈主名册的撑握      基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善撑握，则 按相干法律法则承担职责。      在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东谈主应将相干贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和齐备性。基金料理东谈主和基金 托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降保 密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按 相干法则端正各自承担相应的职责。      七、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更模范 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何残害。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝的情形 内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务； 内无其他适当的基金料理公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁执法 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主均具有不断力。除非仲裁 裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、勤苦、尽责地履行《基金合 同》和本公约端正的义务，调节基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统带。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额握有东谈主登记服务   基金料理东谈主或者寄托基金登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额握有东谈垄断理基金账户与基金份 额的登记、料理、托管与转托管，基金份额握有东谈主名册的料理，权益分拨时红利的登记、派 发，基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额握有东谈主遴聘红利再投资阵势进行基金收益分 配，该基金份额握有东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额， 且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供网上交易平台。通过先进的网罗通信工夫，为基金份 额握有东谈主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   四、主动文书服务   基金料理东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额握有东谈主提供各项主动 文书服务；基金料理东谈主公告及伏击信息将通过端正媒介发布。如若基金份额握有东谈主需要提供 纸质的证明单、对账单的服务，可致电基金料理东谈主客户服务中心提取。   五、查询服务   为浅近基金份额握有东谈主随时了解基金料理东谈主相干信息及投资资讯，基金料理东谈主通畅网上 查询等方式。基金份额握有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金料理东谈主信息查询和基金份额 握有东谈主账户信息查询。   六、多元贵府提取   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供精好意思的专科基金投资贵府，便于办理各式交易手续，同 时为浅近基金份额握有东谈主提取，基金料理东谈主提供了多元化的贵府提取服务，提取阶梯各样，资 料内容丰富详备。   通盘对外公布文献及各式相干历史文献均可向客户服务东谈主员提取，客户服务东谈主员可通过 传真、Email提供；同期，基金料理东谈主网站上提供各式贵府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，提高服务品性，使基金份额握有东谈主实时了解基金投资 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金料理东谈主推出全场合资讯服务定制形式。基金份额握有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制各式资讯，基金料理东谈主通过Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务商议   基金料理东谈主领有一支行云活水、专科常识全面的投资照顾人戎行，基金料理东谈主的专科客户 服务代表将在端正的服务时间内回答客户提议的问题，提供对于基金投资全场合的商议服务。   九、投诉与建议的受理   基金料理东谈主以为基金份额握有东谈主的合理建议是基金料理东谈主发展的能源与场合。   如若对基金料理东谈主提供的各式服务感到不安谧或有其他需求，可通过电话、来信、传真、 Email、手机短信等各式方式随时向基金料理东谈主提议，也可径直与客户服务东谈主员磋议，基金料理 东谈主将领受限期处理、分级料理的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主举办各式互动行为，如基金份额握有东谈主碰面会、搭理讲座 等，以加强基金份额握有东谈主与基金料理东谈主之间的互动磋议。   十一、基金料理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需要、商场景况以及基金料理东谈主服务才略 的变化，加多、修改上述服务形式。   十二、基金料理东谈主客户服务中心磋议方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，可通过上述方式磋议基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面阐明了本招募说明书。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应露出事项   本讲述期内，本基金在端正媒介刊登的公告如下：  序号                   公告事项               露出日历       格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金基金居品贵府概       要更新 A 类份额       格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金基金居品贵府概       要更新 C 类份额       格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更       新）2024 年第 1 号       格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度       讲述       格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度       讲述 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式   一、招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。   二、招募说明书的查阅方式   投资东谈主可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金料理东谈主、基金托管东谈主、 其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基 金招募说明书的本来为准。 格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   以下文献存于基金料理东谈主及基金托管东谈垄断公风光备投资者查阅。   一、中国证监会准予格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金召募注册的文献   二、《格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《格林鑫悦一年握有期羼杂型证券投资基金托管公约》   四、法律成见书   五、基金料理东谈主业务阅历批件和营业派司   六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司   七、中国证监会要求的其他文献   投资者不错通过基金料理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管公约、基金 居品贵府提要及基金的各式按时和临时公告。                                  格林基金料理有限公司                                   二〇二四年十一月

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