港股通央企红利ETF天弘: 天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金上市来去公告书
天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投
资基金上市来去公告书
基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市场地：深圳证券来去所
上市时候：2025 年 09 月 02 日
公告日历：2025 年 08 月 28 日
目 录
一、要紧声明与教唆
《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金上市来去公告
书》（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《证券投资基金信息线路内容与方法准则第1号〈上市交
易公告书的内容与方法〉》和《深圳证券来去所证券投资基金上市王法》的轨则
编制，天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本
基金”）基金经管东谈主天弘基金经管有限公司（以下简称“本基金经管东谈主”）的董
事会及董事保证本公告所载良友不存在伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏，并
对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职守。本基金托管东谈主交通银
行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐良友等内容的真确性、准确性和好意思满
性，承诺其中不存在伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏。
中国证监会、深圳证券来去所对本基金上市来去及研讨事项的观念，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的研讨内容，请投资者详备查阅刊登在
天弘基金经管有限公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子线路
网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘中证港股通央企红利来去型
盛开式指数证券投资基金招募阐发书》等法律文献。
二、基金概览
东北证券股份有限公司、东方资产证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、
东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞
证券股份有限公司、清廉证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券
有限职守公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券
股份有限公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华宝证券股份
有限公司、华福证券有限职守公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限
公司、华鑫证券有限职守公司、江海证券有限公司、祥瑞证券股份有限公司、申
万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西
部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证
券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国外洋金
融股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司、中
泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守
公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商。
三、基金的召募与上市来去
（一）本基金上市前基金召募情况
监许可〔2025〕1179 号。
周日和节沐日不受理）进行发售。
（1）网下现款认购的直销机构：天弘基金经管有限公司。
（2）网上现款认购的发售代理机构：投资者可径直通过具有基金销售业务
阅历及深圳证券来去所会员阅历的证券公司办理网上现款认购业务（具体名单可
在深圳证券来去所网站查询）。
（3）网下现款认购的发售代理机构：华泰证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司。
这次召募扣除认购费后的灵验净认购金额（不含利息）为 343，213，000.00
元东谈主民币，认购款项在本基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 22，400.19
元东谈主民币（含计入基金资产的灵验资金产生的利息）。
上述灵验净认购资金已于 2025 年 8 月 20 日一都划至本基金托管东谈主交通银行
股份有限公司的基金托管账户。认购款项在召募时代产生的利息将于 2025 年 9
月 22 日划入基金托管账户。
本次召募灵验认购户数为 4508 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计
算，本次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 343，233，059.00 份，已
一都计入各基金份额合手有东谈主的基金账户。
在基金召募期内，基金经管东谈主的基金从业东谈主员认购基金份额 0 份，占基金份
额总量的 0.00%。基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金投资和商酌部门负责东谈主合手有本
基金份额总量的数目区间为 0 份；本基金的基金司理合手有本基金份额总量的数目
区间为 0 份。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》以及《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金基金合
同》、《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金招募阐发书》
的研讨轨则，本基金召募适应研讨条目，本基金经管东谈主已向中国证监会办理基金
备案手续，并于 2025 年 08 月 20 日获书面阐发，基金合同自该日起阐扬成功。
自基金合同成功之日起，基金经管东谈主开动阐扬经管本基金。
（二）基金上市来去的主要内容
号。
进行来去，不存在未上市来去的基金份额。
四、合手有东谈主户数、合手有东谈主结构及前十名合手有东谈主
（一）合手有东谈主户数
放置 2025 年 08 月 26 日，本基金场内份额合手有东谈主户数为 4508 户，平均每户
合手有的基金份额为 76，138.66 份。
（二）合手有东谈主结构
放置 2025 年 08 月 26 日，本基金份额合手有东谈主结构如下：机构投资者合手有的
基金份额为 30180324.00 份，占基金总份额的 8.79%；个东谈主投资者合手有的基金份
额为 313052735.00 份，占基金总份额的 91.21%。
（三）放置 2025 年 08 月 26 日，前十名基金份额合手有东谈主的情况
序
基金份额合手有东谈主称呼 合手有份额 占基金总份额的比例
号
中兵资产资产经管有限职守公
券投资基金
中兵资产资产经管有限职守公
募证券投资基金
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金经管东谈主
称呼：天弘基金经管有限公司
法定代表东谈主：黄辰立
总司理：高阳
信息线路负责东谈主：童建林
研讨电话：022-83310208
注册成本：5.143 亿元东谈主民币
注册地址：天津自贸西宾区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
缔造批准文号：证监基金字[2004]164 号
工商登记注册的和洽社会信用代码：91120116767620408K
运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管、从事特定客户资产经管业务、
中国证监会许可的其他业务。
鼓励称呼 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限职守公司 16.8%
内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资结伴企业（有限结伴） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资结伴企业（有限结伴） 2%
新疆天阜恒基股权投资结伴企业（有限结伴） 2%
新疆天聚宸兴股权投资结伴企业（有限结伴） 3.5%
揣度 100%
本基金经管东谈主建立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了填塞的东谈主员配
置。
本基金经管东谈主业务部门主要分为投资商酌、市集营销、风控合规、基金运营、
时候保障等部门。其中，投研部门主要负责投资商酌、投资经管、投资来去等工
作；市集营销部门主要负责居品营销和市集扩张等职责；风控合规主要负责公司
及业务全进程合规保障、风险限制等职责；基金运营和时候保障主要负责管帐估
值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的经管和顾惜等职责。上述部
门的建立为基金运作等各方法作念好充分准备。
放置 2025 年 06 月 30 日，本基金经管东谈主共有职工 736 东谈主，其中 97.15%以上
具有本科及以上学历。其中，高管 8 东谈主、投研体系 189 东谈主、市集营销部门 182
东谈主、基金运营部 50 东谈主、时候研发部 173 东谈主、风控合规内审部 38 东谈主、居品部 9
东谈主、品牌市集部 11 东谈主、客户职业部 17 东谈主、大数据中心 7 东谈主、东谈主力财务详细 51
东谈主。
本基金经管东谈主经中国证监会证监基金字[2004]164 号文批准，于 2004 年 11
月 8 日阐扬成立，注册成本金为 5.143 亿元东谈主民币。公司总部设在天津，在北京、
上海、广州、深圳、四川、浙江设有分公司，并在北京设有子公司。自成立以来，
恒久袭取“郑重欢跃，值得相信”的理念，坚合手为投资者带来优质的基金居品和
欢跃职业。放置 2025 年 06 月 30 日，本基金经管东谈主（含专户和子公司居品）资
产经管总范畴 13，100.88 亿元。其中，公募基金资管范畴 12，896.80 亿元；专户
范畴 174.81 亿元；子公司居品范畴 29.27 亿元。放置 2025 年 06 月 30 日，共管
理 223 只公募基金，业务范围涵盖二级市集股票投资、债券投资、现款经管、衍
生品投资等。
贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，10 年证券从业训诲。历任国信证券股
份有限公司数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部商酌
员、指数与数目投资部高等商酌员等。历任天弘中证全指医疗保健开导与职业交
易型盛开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2022 年 02 月至 2024
年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07
月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘中证医药 100 指数型发起式证
券投资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘
国证生物医药来去型盛开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理、天弘中
证全指医疗保健开导与职业来去型盛开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证
生物医药来去型盛开式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选
式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 来去型盛开式指
数证券投资基金发起式连络基金基金司理、天弘中证科创创业 50 来去型盛开式
指数证券投资基金连络基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式
证券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基
金司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证
油气产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证新动力电板指数型发起
式证券投资基金基金司理、天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基
金司理、天弘富时中国 A 股解放现款流聚焦指数型证券投资基金基金司理、天弘
中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金基金司理。
（二）基金托管东谈主
公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司
公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，Ltd.
法定代表东谈主：任德奇
住 所：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
注册时候：1987 年 3 月 30 日
注册成本：742.63 亿元
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
研讨东谈主：方圆
电 话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的
发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行阐扬对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行贯串 16 年
置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名模范 154 位；列《银众人》(The
Banker)杂志全球千家大银行一级成本名模范 9 位。
放置 2024 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.90 万亿元。2024
年，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 935.86 亿元。
交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/
托管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业训诲，具备基金
从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时候职称，职工的
学历档次较高，专科漫衍合理，职业妙技优良，职业谈德教学过硬，是一支敦朴
勤奋、积极越过、开拓翻新、激越朝上的资产托管从业东谈主员戎行。
任德奇先生，董事长、扩张董事，高等经济师。
任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7
月代为履行行长职责）、扩张董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董
事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、扩张董事，2018
年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银
行扩张董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）
有限公司非扩张董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来去
业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至
经管部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8
月先后在中国开发银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银
行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部职责。任先生 1988 年于清华大学获
工学硕士学位。
张宝江先生，副董事长、扩张董事、行长，高等经济师。
张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安
徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行战略商酌室副主任（主
合手职责）、办公室副主任、商酌室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校
商酌生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校商酌生院获经济学博士学位。
徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022
年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交
通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障
业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。
放置 2024 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 875 只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产经管野心、证券公司客户资产经管野心、
欢跃居品、信托野心、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障
基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障经管居品、企业年金基金、职业年
金基金、企业年金待业金居品、期货公司资产经管野心、QFI 证券投资资产、QDII
证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
（三）基金验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所（零散平常结伴）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
扩张事务结伴东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭
研讨东谈主：蒋燕华
六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、基金财务情景
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息线路费、管帐师费、讼师费以过头他用度不
从基金资产中支付。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市来去公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金2025年08月26日资产欠债表如下：
（除杰出注明外，金额单元为东谈主民币元）
本期末
资 产
资 产：
货币资金 339，370，448.97
结算备付金 －
存出保证金 －
来去性金融资产 40，853，774.56
其中：股票投资 40，853，774.56
基金投资 －
债券投资 －
资产辅助证券投资 －
贵金属投资 －
其他投资 －
生息金融资产 －
买入返售金融资产 －
债权投资 －
其中：债券投资 －
资产辅助证券投资 －
其他投资 －
应收计帐款 －
应收股利 －
应收申购款 22，400.19
递延所得税资产 －
其他资产 59，235.06
资产所有 380，305，858.78
本期末
欠债和净资产
负 债：
短期借款 －
来去性金融欠债 －
生息金融欠债 －
卖出回购金融资产款 －
冒失计帐款 37，580，754.55
冒失赎回款 －
冒失经管东谈主薪金 28，207.34
冒失托管费 5，641.47
冒失销售职业费 －
应交税费 －
冒失利润 －
递延所得税欠债 －
其他欠债 2，089.57
欠债揣度 37，616，692.93
净资产：
实收基金 343，233，059.00
未分拨利润 -543，893.15
净资产揣度 342，689，165.85
欠债和净资产所有 380，305，858.78
八、基金投资组合
本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金经管东谈主将使本基金的投资组合
比例适应研讨法律律例、部门轨则、范例性文献的轨则和基金合同的研讨商定。
放置2025年08月26日，本基金的投资组合如下：
序 技俩 金额(元) 占基金总资产的比
号 例(%)
其中：股票 40，853，774.56 10.74
其中：债券 - -
资产辅助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产
注：本基金通过港股通来去机制投资的港股公允价值为40，853，774.56元，占基
金资产净值的比例为11.92%。
放置2025年08月26日，本基金未合手有境内指数投资股票。
放置2025年08月26日，本基金未合手有境内积极投资股票。
占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(东谈主民币)
（%）
基础材料 2，132，125.40 0.62
非日常生计销耗品 - -
日常销耗品 - -
动力 5，127，200.10 1.50
金融 13，307，892.81 3.88
医疗保健 793，345.59 0.23
工业 12，645，321.97 3.69
信息时候 627，171.85 0.18
电信职业 4，139，223.93 1.21
公用功绩 399，298.32 0.12
地产业 1，682，194.59 0.49
揣度 40，853，774.56 11.92
注：以上分类收受全球行业分类范例(GICS)。
序 股票代 股票称呼 数目 公允价值(元) 占基金资产净值比
号 码 (股) 例(%)
集团
放置2025年08月26日，本基金未合手有积极投资股票。
放置2025年08月26日，本基金未合手有债券。
放置2025年08月26日，本基金未合手有债券。
放置2025年08月26日，本基金未合手有资产辅助证券。
放置2025年08月26日，本基金未合手有贵金属。
放置2025年08月26日，本基金未合手有权证。
放置2025年08月26日，本基金未合手有股指期货。
放置2025年08月26日，本基金未合手有国债期货。
数型基金，上述主体所刊行的证券系想法指数成份股，对上述主体刊行的研讨证
券的投资决策门径适应研讨法律律例及基金合同的要求。
单元：东谈主民币元
序号 称呼 金额
放置2025年08月26日，本基金未合手有处于转股期的可救助债券。
放置2025年08月26日，本基金指数投资前十名股票不存在引导受限情况。
放置2025年08月26日，本基金未合手有积极投资股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与揣度项之间可能存在尾差。
九、紧要事件揭示
（一）2025年08月21日发布天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券
投资基金基金合同成功公告。
十、基金经管东谈主承诺
本基金经管东谈主就本基金上市来去之后履行经管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵照《基金法》过头他法律律例、基金合同的轨则，以敦朴信用
、勤奋守法的原则经管和运用基金资产。
（二）真确、准确、好意思满和实时地线路依期回报等研讨信息线路文献，线路
系数对基金份额合手有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券来去所
的监督经管。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何寰球传
播弁言中出现的或者在市集时髦传的音讯后，将实时给以公开澄澈。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市来去后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》及本
基金基金合同、托管公约的轨则，以敦朴信用、勤奋守法的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》及本基金
基金合同、托管公约的轨则，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基
金资产净值的狡计、基金份额净值狡计进行监督和核查。如发现基金经管东谈主违犯
《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》及本基金基金合同、托管
公约的轨则，将实时陈述基金经管东谈主改进；基金经管东谈主对基金托管东谈主陈述的非法
事项未能在限期内改进的，基金托管东谈主将实时向中国证监会回报。
以下备查文献存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的公司住所和深圳证券来去
所，投资者可在办公时候免费查阅。
（一）中国证监会准予本基金召募注册的文献
（二）《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金基金合同
》
（三）《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金招募阐发
书》
（四）《天弘中证港股通央企红利来去型盛开式指数证券投资基金托管公约
》
（五）法律观念书
（六）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司
（七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司
天弘基金经管有限公司
二〇二五年八月二十八日
附件：基金合同内容选录
（一）基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益和义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金经管东谈主的权益包
括但不限于：
经管基金财产；
的其他用度；
违犯了《基金合同》及国度研讨法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
获取《基金合同》轨则的用度；
运用因基金财产投资于证券所产生的权益；
证券出借业务；
施其他法律行动；
金提供职业的外部机构；
回等的业务王法；
换为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式救助为证券公司来去结算模式）。若
本基金收受“证券公司来去结算模式”的，基金经管东谈主有权采纳代表本基金进行
场内来去、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并缔结证券经纪
职业公约；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金经管东谈主的义务包
括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
运筹帷幄方式经管和运作基金财产；
证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分离管
理，分离记账，进行证券投资；
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
方法适应《基金合同》等法律文献的轨则，按研讨轨则狡计并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
《基金合同》过头他研讨轨则，履行信息线路及报
告义务；
《基金合同》过头他研讨轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予遮蔽，不
向他东谈主表现，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外
部专科照看人提供的情况除外；
分拨基金收益；
《基金合同》过头他研讨轨则召集基金份额合手有东谈主大会
或协作基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
良友不少于法定最低期限；
证投资者大要按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金研讨的公
开良友，并在支付合理成本的条目下得到研讨良友的复印件；
现和分拨；
陈述基金托管东谈主；
益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；
托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产失掉机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
事务的行动承担职守；
法律行动；
效，基金经管东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息
（税后）在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主。研讨机构将协助基金管
理东谈主完成研讨资金的退还职责；
有东谈主名册良友；
（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金托管东谈主的权益包
括但不限于：
管基金财产；
的其他用度；
合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要失掉的情
形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金托管东谈主的义务包
括但不限于：
格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基
金财产相互独处；对所托管的不同的基金分离建立账户，独处核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
账户，按照《基金合同》的商定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
定外，在基金信息公开线路前给以遮蔽，融资融券不得向他东谈主表现，但监管机构、司法机
关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；
申购、赎回对价；
基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基
金经管东谈主有未扩张《基金合同》轨则的行动，还应当阐发基金托管东谈主是否采用了
适应的措施；
应适应法定最低要求；
回对价；
《基金合同》过头他研讨轨则，召集基金份额合手有东谈主大
会或协作基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
配；
银行业监督经管机构，并陈述基金经管东谈主；
任不因其退任而撤职；
基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产失掉机，应为基金份额合手有东谈主利益
向基金经管东谈主追偿；
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金份额合手有东谈主的权
利包括但不限于：
金份额；
议事项运用表决权；
拿告状讼或仲裁；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他研讨轨则，基金份额合手有东谈主的义
务包括但不限于：
露文献；
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
轨则的用度；
限职守；
王法；
充，并保证其真确性；
（二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的门径和王法
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主构成，基金份额合手有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。
在本基金告捷召募并运作之后，如基金经管东谈把持理本基金的连络基金的：
鉴于本基金和本基金连络基金的研讨性，本基金连络基金的基金份额合手有东谈主
不错凭所合手有的本基金连络基金的基金份额径直投入或者请托代表投入本基金
的基金份额合手有东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，本基金连络基金基金份
额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有
东谈主大会的权益登记日，本基金连络基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手
有东谈主所合手有的本基金连络基金份额占本基金连络基金总份额的比例，狡计成果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金连络基金的基金经管东谈主不应以本基金连络基金的口头代表本基金联
接基金的合座基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份运用表决权，但
可接受本基金连络基金的特定基金份额合手有东谈主的寄给以本基金连络基金的基金
份额合手有东谈主代理东谈主的身份投入本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。
本基金连络基金的基金经管东谈主代表本基金连络基金的基金份额合手有东谈主提议
召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先遵命本基金连络基金基金合同的商定
召开本基金连络基金的基金份额合手有东谈主大会，本基金连络基金的基金份额合手有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由本基金连络基金的基金管
理东谈主代表本基金连络基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主
大会。
（1）除法律律例和中国证监会另有轨则或《基金合同》另有商定外，当出
现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：
市的除外；
合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要
求召开基金份额合手有东谈主大会；
有东谈主大会的事项。
（2）在法律律例轨则和《基金合同》商定的范围内且对基金份额合手有东谈主利
益无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：
变动而应当对《基金合同》进行修改；
不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
认购、申购、赎回、基金来去、非来去过户、转托管、质押、收益分拨等业务规
则（包括但不限于申购赎回清单的疗养、盛开时候的疗养等）；
灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
情形。
（1）除法律律例轨则或《基金合同》另有商定外，基金份额合手有东谈主大会由
基金经管东谈主召集。
（2）基金经管东谈主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。
（3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金经管
东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金
经管东谈主，基金经管东谈主应当协作。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就合并事项书面要
求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托
管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的
基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当协作。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就合并事项要求召
开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基
金经管东谈主、基金托管东谈主应当协作，不得遮挡、烦闷。
（6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时候、场地、方式和
权益登记日。
（1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则弁言
公告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
灵验期限等）、投递时候和场地；
（2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通
知中阐发本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过头
研讨方式和研讨东谈主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面陈述基金托管东谈主到指定场地对
表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金经管
东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另
行书面陈述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督。基
金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票服从。
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
（1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予阐发注解委
派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
合手有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场
开会同期适应以下条目时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐发注解适应法律律例、
《基金合同》
和会议陈述的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记良友相符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的
基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书
面样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址
或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适应以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：
公布研讨教唆性公告；
为基金经管东谈主）到指定场地对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管
东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议
陈述轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通
知不投入收取表决观念的，不影响表决服从；
东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额合手有东谈主所合手
有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的
基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头
召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表
决观念；
具表决观念的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代
理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐发注解适应
法律律例、《基金合同》和会议陈述的轨则，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议陈述载明，基金份额合手
有东谈主也不错收受采集、电话或其他方式进行表决，或者收受采集、电话或其他方
式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议陈述中列
明。在会议召开方式上，本基金亦可收受其他非现场方式或者以现场方式与非现
场方式相趋奉的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通讯方
式开会的门径进行。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额合手有东谈主大会照看的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事门径
在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第 7 条轨则门径细则和公
布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经照看后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和
代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主
算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份阐发注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和研讨方式等事项。
在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议：
（1）一般决议，一般决议须经投入大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合手
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则
的须以杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）杰出决议，杰出决议应当经投入大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所
合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构
另有轨则或基金合同另有商定外，救助基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金
托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。
基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐发注解，不然提交
适应会议陈述中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适应会议陈述轨则的表决观念视为灵验表决，表决观念暧昧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为
准。
（1）现场开会
应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金
份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动后
晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
公布计票成果。
不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头
盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布从头盘货结
果。
会的，不影响计票的服从。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额合手有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在轨则弁言上公告。要是收受
通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩张成功的基金份额合手有东谈主
大会的决议。成功的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如翌日法律律例或监管规
则修改导致研讨内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提
前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会
审议。
（三）基金合同铲除和隔断的事由、门径以及基金财产的计帐方式
（1）变更基金合同触及法律律例轨则或本基金合同商定应经基金份额合手有
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例
轨则和基金合同商定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东谈主大会决议自成功后方可扩张，
自决议成功后两日内在轨则弁言公告。
有下列情形之一的，经履行研讨门径后，《基金合同》应当隔断：
（1）基金份额合手有东谈主大会决定隔断的；
（2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、
新基金托管东谈主相接的；
（3）出现想法指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以至想法指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有轨则的除外）、
指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对经管决议进行
表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（4）《基金合同》商定的其他情形；
（5）研讨法律律例和中国证监会轨则的其他情况。
（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职责日
内成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金经管东谈主、基金
托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错遴聘必要的职责主谈主员。
（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清
理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（4）基金财产计帐门径：
告出具法律观念书；
（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限
制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分拨。
计帐过程中的研讨紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适应《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
回报登载在轨则网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在轨则报刊上。
基金财产计帐账册及研讨文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应适应法定最
低要求。
（四）争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研讨的一切争
议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲
裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为上海市。仲裁裁决
是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤奋、守法地履
行基金合同轨则的义务，顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港杰出行政区、
澳门杰出行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公步地和营业步地查阅。
