上海医药恢复1.66亿元罚单：刚毅化合规机制
2025-04-204月2日，上海医药召开2024年度事迹阐发会。针对投资并购探讨，上海医药董事长杨秋华在回复投资者发问时示意，投资并购是上海医药扩大筹谋限制、赋能现存业务的垂危旅途。公司将捏续柔和并寻找在革命药、中药以及传统医药边界的投资契机，通过资源协同整合，捏续赋能并带动栽种上海医药现存业务的举座竞争力。 值得柔和的是，上海医药于本年3月公告称，下属企业上海信谊谀媚医药药材有限公司收到上海市商场监督解决局下发的《行政处罚决定书》。把柄反阁下法相干规章，上海市商场监督解决局责令信谊谀媚立即罢手犯警看成，充公犯
正直证券又收罚单 两年净利近乎“足履实地” 大推动减抓动作相通
2025-04-183月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，正直证券(601901)及关连牵累东说念主又被“点名”，触及遵法访谒不到位、对外报送尊府审核把关不严等问题。 具体来看，经查，正直证券在个别公司债形貌中遵法访谒不到位；内核要点祥和问题走漏不全面、对外报送尊府审核把关不严；部分心情收费不法式等问题。证监会决定对公司摄取责令改正的行政监督解决措施。 其中，瞿凡凯手脚时任固定收益业务总部债券业务一部总司理，时光楠手脚形貌精雅东说念主，对关连问题负有牵累。按照《债券目的》第六十八条的章程，证监会决定对上述二东说
一连串投行乱象罚单集会开出！6家券商、8位高管遭罚
2025-04-183月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内范围最大罚单！五矿证券、长江证券、朴直证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名有关东说念主员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管话语等监管措施密集落地。 这次集会处罚触及质控机制失效、内控经过纰谬、尽责看望缺位等多类问题，反应出部分券商在投行业务运作中的系统性弱势，是连年来证监会对投行业务范围范围较大的一次集会规定，开释出强化中介机构包袱、严控金融风险的监管信号。 值得留心的是，除了有关状态包袱东说念主，证监会还对总司理、合规总监等“要
多家券商领罚单！主要针对投行业务
2025-04-18证监会给6家券商投行开了一批罚单。 3月28日晚间，证监会给德邦证券、浙商证券、五矿证券、正大证券等券商偏激相干包袱东谈主开了9张罚单。 具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，触及面目收费不标准、个别职工非法执业、尽责看望不到位等问题，背后主如果触及投行质控机制失效、内控经由舛讹、尽调缺失等多方面问题。 据券商中国记者了解，连年来证监会对券商投行业务进行了领域较大的王法和对多家券商进行了现场查验，因此，这次出现批量投行罚单落地的情况。监管机构通过捏续强化投行业务监管，意在股东保荐机构进一步擢
拟开17亿元罚单、19东谈主毕生禁入！监管层利剑揭开“东旭系”之“四宗罪”
2025-04-01（原标题：拟开17亿元罚单、19东谈主毕生禁入！监管层利剑揭开“东旭系”之“四宗罪”） 还是退市的上市公司也难逃追责处罚！3月28日晚间，监管层开出一张17亿元的大额罚单。 3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称“东旭光电”，已退市）相配控股鞭策东旭集团有限公司（下称“东旭集团”）等联系主体证券犯法动作照章作出行政处罚预预知知。 同日，深圳证监局对东旭蓝天新动力股份有限公司（*ST旭蓝，000040.SZ，下称“东旭蓝天”）等联系主体证券犯法动作照章作出行政处罚预预知知。 图片
并购吃到175万元罚单冤不冤 国度市集监管总局两张“罚单”均与并购“抢跑”磋议
2025-03-02并购本是企业彭胀的“喜事”，若疏远法律红线，“喜事”也能引来“罚单”。2025年开年以来，国度市集监管总局先后发布1号、2号行政处罚决定书，湖南鸣鸣很忙交易连锁有限公司（以下简称“鸣鸣很忙”，其前身为湖南零食很忙交易连锁有限公司，并于2024年5月改名）与云浮市亮堂街灯贬责有限公司（以下简称“亮堂街灯”）因并购“抢跑”各被罚金175万元。两案直击企业反旁边合规痛点——即便来往未毁伤市集竞争，形式违法仍将濒临重罚。 “先礼后兵”：遭到重罚 国度市集监管总局开出的2025年1号行政处罚决定书娇傲，