领罚 相关话题

“两强两严”的监管布景下，券商罚单数目呈增长趋势。 5月10日，又一批券商罚单落地，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局流露了9张罚单。处罚主体波及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券6家券商及11位干系包袱东说念主。 据了解，9张罚单的违章实质主要邻接在券商资管、投行和经纪等三伟业务。其中，5张为资管罚单，3张为投行罚单，1张经纪业务类罚单。 在2024年世界两会经济主题记者会上，证监会主席吴清阐释将来监监责任所在，淡薄“强”、“严”两个要点 ，“

（原标题：上实发展领罚背后：虚增收入47亿元昨年主业又大亏 “踩雷”股民可索赔） 贯串六年虚增收入高达47.22亿元的上实发展（600748），在4月10日收到上海证监局下发的《行政处分决定书》，公司及6名关连连累东谈主4月15日又被上交所公开申斥，直指其未实时显露展望功绩赔本及签订的垂危合同等信息，同期2016年至2021年公司贯串六年年报存相当记录，条目就公司信息显露及挨次运作中存在的合规隐患进行真切排查。 2016年至2021年，上实发展控股子公司上实龙创时任董事长曹文龙，组织、授意、默